Wakil Perusahaan Efek yang terdiri dari Wakil Perantara Pedagang Efek/Broker-Dealer, Wakil Penjamin Emisi Efek / Underwriter, dan Wakil Manajer Investasi/ Fund Manager adalah profesi di Pasar Modal yang masih sangat diminati. Standar profesi yang tinggi sangat diutamakan, sehingga diharapkan akan tercipta Pasar Modal yang efisien.
Bapepam menerapkan persyaratan tertentu sebelum memberikan izin perorangan bagi para calon Wakil Perusahaan Efek. Bapepam menunjuk Panitia Standar Profesi Pasar Modal Indonesia untuk mengadakan ujian kompetensi bagi calon Wakil Perusahaan Efek. Tingginya standar profesi yang dibutuhkan oleh Pasar Modal menjadikan ujian tersebut sangat ketat dengan tingkat kelulusan yang cukup rendah pada setiap pelaksanaan ujian.
Menyadari hal tersebut, penulis menyusun buku ini dengan harapan dapat membantu para calon Wakil Perusahaan Efek mempersiapkan diri dalam menghadapi ujian. Buku ini disusun berdasarkan pengalaman para penulis sewaktu mengikuti ujian ketiga bidang profesi tersebut. Penulis berusaha memberikan keterangan dan analisa jawaban sebaik mungkin pada setiap soal latihan, namun penulis tetap menyarankan agar para calon peserta ujian mempelajari buku-buku referensi yang disarankan oleh Panitia Standar Profesi Pasar Modal Indonesia (terlampir di dalam buku ini). Jika memungkinkan, sebaiknya para calon peserta ujian terlebih dahulu mengikuti kursus-kursus tentang Pasar Modal.